【股民索赔基础篇】9、行政处罚中“立案调查”、“事先告知”和“处罚决定”都是啥？

　　依照我国《证券法》和《行政处罚法》等相关规定，不论是因为有人举报，还是有关部门依职权发现了上市公司存在信息披露行为违法违规的，中国证监会就会依法启动对该上市公司进行立案调查，然后根据调查的结果进行事先告知，并最终给予其行政处罚的法律程序。

　　这样呢，就产生了“立案调查”、“事先告知”和“处罚决定”三个概念。   股民在哪儿可以索赔

　　对此，股民们需要注意以下三个方面：

　　1、立案调查后，如果认定上市公司信息披露合法，证监会就会撤销立案并说明;

　　2、立案调查后，如果认定信息披露违法事实清楚的，就会向该上市公司事先公开告知作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知上市公司依法享有陈述、申辩和听证的相关权利。

　　3、行政处罚事先告知以后，上市公司不作陈述和申辩，或者陈述申辩完毕的，证监会就会根据最终的违法违规事实、理由及依据，对该上市公司作出正式的《行政处罚决定书》。

　　所以，我们可以简单的理解，“立案调查”是前提，“事先告知”是过程，“处罚决定”是结果。   视频详解